Thant v. Rain Oncology, Inc., et al.,

• Mục đích của Thông báo: Thông báo này[1] nhằm cho bạn biết về việc vụ kiện tập thể liên quan đến chứng khoán đang chờ giải quyết (“Vụ kiện”), thỏa thuận dàn xếp đề xuất cho Vụ kiện (“Thỏa thuận dàn xếp”) và phiên điều trần do Tòa án tổ chức để xem xét: (i) liệu Thỏa thuận dàn xếp có được phê duyệt hay không; (ii) liệu kế hoạch đề xuất phân bổ số tiền từ Thỏa thuận dàn xếp (“Kế hoạch phân bổ”) có được phê duyệt hay không; và (iii) đơn yêu cầu phê duyệt phí luật sư và phí tổn của Luật sư chính. Thông báo này mô tả các quyền quan trọng mà bạn có thể có và những bước bạn phải thực hiện nếu muốn tham gia Thỏa thuận dàn xếp, muốn phản đối hoặc muốn rút tên khỏi Nhóm.
• Tóm tắt các yêu cầu bồi thường đã được giải quyết: Thỏa thuận dàn xếp sẽ giải quyết các yêu cầu bồi thường của Nguyên đơn chính Myo Thant (“Nguyên đơn chính”) do Tòa án chỉ định và nguyên đơn bổ sung Branden Schenkhuizen (cùng với Nguyên đơn chính gọi chung là “Nguyên đơn”) đối với Bị đơn Rain Oncology Inc. (“Rain”), Franklin Berger, Aaron Davis, Gorjan Hrustanovic, Tran Nguyen, Peter Radovich và Stefani Wolff (“Bị đơn là thành viên Hội đồng quản trị” cùng với Rain gọi chung là “Bị đơn”, cùng với Nguyên đơn gọi chung là “Các bên” và gọi riêng là “Bên”), vì cáo buộc vi phạm luật chứng khoán liên bang khi đưa ra các tuyên bố sai sự thật và/hoặc bỏ sót thông tin quan trọng trong khoảng thời gian từ ngày 23/04/2021 đến hết ngày 19/05/2023, liên quan đến quá trình phát triển và thương mại hóa thuốc milademetan của Rain.
• Tuyên bố về khoản bồi thường cho Nhóm: Nếu được Tòa án phê duyệt, phía Nguyên đơn (thay mặt cho Nhóm) đã đồng ý dàn xếp Vụ kiện với khoản bồi thường là 7.250.000 USD (“Khoản tiền dàn xếp”). Khoản tiền này sẽ được gửi vào một Tài khoản ký quỹ và có thể sinh lãi (“Quỹ dàn xếp”). Quỹ dàn xếp ròng (theo định nghĩa bên dưới) sẽ được phân chia cho các Thành viên nhóm theo kế hoạch phân bổ mà Tòa án đã phê duyệt (“Kế hoạch phân bổ”). Kế hoạch phân bổ đề xuất được trình bày tại trang 13 đến trang 16 bên dưới.

• Ước tính khoản bồi thường trung bình trên mỗi cổ phiếu: Phía Nguyên đơn ước tính có khoảng 8.000.000 cổ phiếu phổ thông của Rain được giao dịch trong Thời gian áp dụng cho nhóm mà có thể đã bị ảnh hưởng. Theo Kế hoạch phân bổ, nếu tất cả những người sở hữu cổ phiếu bị ảnh hưởng của Rain đều chọn tham gia Thỏa thuận dàn xếp, khoản bồi thường trung bình trên mỗi cổ phiếu có thể rơi vào khoảng 0,91 USD (trước khi trừ đi mọi lệ phí, phí tổn, chi phí và khoản bồi dưỡng được mô tả trong tài liệu này). Thành viên nhóm cần lưu ý rằng đây chỉ là con số ước tính. Một số Thành viên nhóm có thể nhận được khoản bồi thường cao hơn hoặc thấp hơn con số ước tính này tùy thuộc vào nhiều yếu tố, bao gồm cả thời điểm và mức giá họ đã mua/bán cổ phiếu phổ thông của Rain, tổng số lượng Đơn xác nhận yêu cầu bồi thường và miễn trừ (“Đơn yêu cầu bồi thường”) hợp lệ được nộp, cũng như giá trị của những yêu cầu bồi thường đó. Thành viên nhóm sẽ được phân chia theo Kế hoạch phân bổ hoặc một kế hoạch phân bổ khác theo lệnh của Tòa án.

• Tuyên bố về kết quả có thể xảy ra nếu vụ kiện tiếp tục: Các bên không thống nhất được với nhau về cả trách nhiệm pháp lý lẫn mức độ thiệt hại, cũng như không đồng ý về khoản bồi thường thiệt hại (nếu có) mà phía Nguyên đơn có thể nhận được nếu thắng kiện đối với từng yêu cầu bồi thường được đưa ra chống lại phía Bị đơn. Cụ thể, Các bên không thống nhất được về việc (i) liệu phía Bị đơn có vi phạm luật chứng khoán liên bang khi đưa ra các tuyên bố sai sự thật nghiêm trọng hoặc gây hiểu nhầm trong Thời gian áp dụng cho nhóm hay không; (ii) liệu các tuyên bố sai sự thật và việc bỏ sót thông tin (như cáo buộc) trong những hồ sơ công khai của Rain có thực sự gây hiểu nhầm nghiêm trọng hay không; (iii) liệu phía Nguyên đơn và Nhóm có chịu bất kỳ tổn hại nào từ việc phía Bị đơn vi phạm luật chứng khoán liên bang (như cáo buộc) và việc phơi bày sự thật sau đó hay không; (iv) liệu hành vi sai trái bị cáo buộc của phía Bị đơn có phải là nguyên nhân trực tiếp gây ra bất kỳ tổn thất nào mà Nhóm phải gánh chịu hay không; và (v) liệu phía Bị đơn có hành động với mức độ sai phạm theo yêu cầu pháp lý đối với từng yêu cầu bồi thường hay không.

• Lý do thỏa thuận dàn xếp: Lý do chính khiến phía Nguyên đơn chấp nhận Thỏa thuận dàn xếp là nhằm mang lại lợi ích tiền mặt đáng kể và ngay lập tức cho Nhóm, mà không phải đối mặt với những rủi ro hay sự chậm trễ thường thấy khi tiếp tục kiện tụng. Phía Nguyên đơn đã cân nhắc lợi ích này với rủi ro rất lớn rằng họ có thể nhận được khoản bồi thường thấp hơn (hoặc thậm chí không nhận được gì) sau các phiên tranh tụng, phiên xét xử Vụ kiện và phiên kháng nghị sau xét xử. Quá trình này dự kiến sẽ kéo dài trong nhiều năm. Thỏa thuận dàn xếp được ký kết sau quá trình hòa giải kéo dài. Mặc dù không thừa nhận bất kỳ sai phạm hay trách nhiệm pháp lý nào, phía Bị đơn vẫn sẵn sàng dàn xếp để tránh gánh nặng, chi phí, sự bất tiện và sự xao nhãng kéo dài do việc tiếp tục kiện tụng gây ra, với điều kiện là mọi yêu cầu bồi thường của Nhóm phải được giải quyết, dàn xếp và bác bỏ hoàn toàn, vĩnh viễn.
• Phí luật sư và chi phí: Luật sư chính chưa nhận được bất kỳ khoản thanh toán nào khi thực hiện vụ kiện này thay mặt cho phía Nguyên đơn và các thành viên của Nhóm, cũng như chưa được hoàn trả các chi phí tự bỏ ra. Nếu Thỏa thuận dàn xếp được Tòa án phê duyệt, Luật sư chính sẽ nộp đơn yêu cầu Tòa án phê duyệt mức phí luật sư không quá 25% Khoản tiền dàn xếp (và bất kỳ khoản lãi phát sinh nào) cùng mức hoàn trả chi phí không quá 75.000 USD (và bất kỳ khoản lãi xuất phát sinh nào). Nếu Tòa án phê duyệt mức phí mà Luật sư chính yêu cầu, chi phí trung bình trên mỗi cổ phiếu sẽ rơi vào khoảng 0,24 USD. Ngoài ra, khoản bồi dưỡng cho thời gian và chi phí mà phía Nguyên đơn đã bỏ ra cũng sẽ được yêu cầu, với mức tối đa là 10.000 USD cho Nguyên đơn chính và 5.000 USD cho Nguyên đơn Branden Schenkhuizen.
• Thông tin liên hệ của luật sư đại diện: Nếu có yêu cầu cung cấp thêm thông tin về Vụ kiện, Thông báo này hoặc Thỏa thuận dàn xếp, hãy gửi thẳng cho Luật sư chính theo địa chỉ: Adam M. Apton, Levi & Korsinsky, LLP, 1160 Battery Street East, Suite 100, San Francisco, CA 94111, (415) 373-1671. Vui lòng không gọi điện cho tòa án để hỏi về Thỏa thuận dàn xếp.

[1] Mọi thuật ngữ viết hoa không được định nghĩa trong thông báo này sẽ mang nghĩa như trong Văn bản thỏa thuận dàn xếp ngày 21/10/2025 (“Văn bản”).